• Evaluación de la administración de riesgos, servicio orientado a determinar el nivel de riesgo a que están afectados sus activos financieros desde el punto de vista de mercado, de crédito, operacional o de liquidez.

 Evaluación y fortalecimiento de los sistemas de riesgo operacional, crediticio, liquidez y de mercado.
 Evaluación de la gestión de riesgos, según las normas establecidas por la institución supervisora.
 Diagnóstico del riesgo en el manejo operativo establecido en los procesos y procedimientos, y recomendaciones para minimizarlos.
 Análisis del tratamiento contable del registro de los intereses y las provisiones, y determinación del patrimonio efectivo provenientes de los riesgos establecidos por la institución supervisora.
 Análisis de las fuentes de información utilizadas por las unidades funcionales.
 Diagnóstico de los procesos que se viene desarrollando y/o elaborando en cada uno de los riesgos que obliga la institución supervisora, considerando los componentes de control interno y la matriz de riesgo implementada .

• Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, realizando un diagnóstico de la situación actual, a través de la evaluación del plan de trabajo del oficial de cumplimiento y del auditor interno, con los respectivos exámenes e informes emitidos, y del sistema que viene aplicando la empresa según las normas establecidas por la institución supervisora y la ley de prevención del LA/FT.

 Evaluación del plan de trabajo del oficial de cumplimiento y del auditor interno.
 Análisis de los procedimientos que se vienen utilizando en el manejo de las operaciones superiores al umbral establecido.
 Evaluación del programa informático que permite seleccionar a las operaciones superiores al umbral establecido.
 Control y seguimiento de las operaciones inusuales.
 Control y seguimiento de las operaciones sospechosas.
 Control y seguimiento de los reportes en efectivo, inusuales y sospechosas.
 Capacitación especializada en el tema: composición, cronogramas y cumplimiento de planes de capacitación del oficial de cumplimiento y todo el personal de la empresa..
 Seguimiento de las observaciones y recomendaciones establecidas por el oficial de cumplimiento, auditor interno, la institución supervisora y auditores externos.
 Criterios establecidos para el conocimiento del cliente.
 Criterios establecidos para el conocimiento del mercado.
 Criterios establecidos para el conocimiento del personal de la empresa.
 Consistencia y divulgación del código de conducta.
 Consistencia y divulgación manual para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

• Atención al Usuario, a través de la evaluación del plan de trabajo del oficial de atención al usuario y del respectivo sistema que viene aplicando la empresa, según las normas establecidas por la institución supervisora.

 Evaluación del plan de trabajo del oficial de atención al usuario.
 Cumplimiento de las funciones del responsable de atención al usuario y de las fórmulas.
 Atención oportuna de los reclamos de los usuarios.
 Publicación en la página web de la empresa de los reclamos.
 Remisión adecuada y oportuna de los reclamos a la institución supervisora.
 Capacitación especializada exigida.
 Seguimiento de las observaciones y recomendaciones establecidas por el auditor interno, institución supervisora y auditores externos.